广发证券被证监会处罚 股价大跌5%创历史新低

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新浪香港股票新闻8月6日,广发证券收到中国证监会的处罚通知。中国证监会决定对公司实施行政限制,将场外衍生品业务规模增加六个月,并限制新业务类型增加六个月。该公司今日股价低开,目前下跌4.93%,报价为7.69港元,香港股市价值为131亿港元。

首先,广发控股(香港)有限公司(以下简称“香港附属公司”)缺乏风险管理和控制,包括对香港子公司新业务风险缺乏控制,风险控制系统尚未全面覆盖香港子公司的风险数据,对香港子公司风险控制要求的实施情况进行监督检查是不够的;

第二,香港子公司的合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理的有效性缺乏监督;

三是缺乏对香港子公司的内部控制,包括财务和组织结构控制等;

第四,作为数据报告的主体,香港子公司的月度数据统计尚未完成,提交给中国证监会的数据不准确。

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主编:张海英

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