盛通股份申请非公开发行股票违规吃警示函 华泰联合证券“连坐”

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原名称:圣通股份有限公司申请非公开发行股票,违反规定吃了警告信。

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证监会网站近日发布决定,采取监管措施向北京圣通印刷有限公司(以下简称圣通有限公司代码:)、华泰联合证券有限公司(以下简称华泰联合证券)以及贾鹏、吴学孔发出警示函。

经调查,圣通股份在申请非公开发行股份的过程中存在以下问题:一是公司在反馈中认为不需要通过公司下属管理单位和本次募集资金项目实施单位的前置审批程序获得主管部门的行政审批,而在后续的申请材料中,也认为有些地方需要获得主管部门的行政审批,重大问题的披露不一致。第二,许多行政处罚没有及时披露。

上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第二条(中国证监会令第40号)的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,中国证监会决定采取行政监督管理措施,向圣通股份发出警告函。

华泰联合证券、贾鹏、吴学孔也因申通股份申请非公开发行过程中出现违规行为,被中国证监会发出警告函。

据披露,第一个问题是申请人的下属经营单位和本次募集资金项目的实施单位是否需要获得主管部门的行政批准。华泰联合证券(Huatai United Securities)认为反馈意见认为没有必要办理前置审批手续,而在后续的申请材料中,也认为有些领域需要获得主管部门的行政审批。重大问题的披露不一致。第二,许多行政处罚没有及时发现和报告。

上述行为违反《证券发行上市保荐业务管理办法》第4条(中国证监会令第137号)。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第62条,中国证监会决定采取行政监督管理措施发出警告函。

《上市公司信息披露管理办法》(中国证监会令第40号)第二条规定:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者披露信息。

在境内外市场发行证券及其衍生产品并上市的公司在境外市场披露的信息应同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员、上市公司股东、实际控制人、购买人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:

(1)责令改正;

(二)监管会谈;

(3)发出警告信;

(四)将违法、不履行公开承诺等情况记录在诚信档案中并对外公布;

(五)被认定为不适当的候选人;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

《证券发行上市保荐业务管理办法》(中国证监会令第137号)第四条规定:保荐机构及其保荐代表人应当遵守中国证监会的法律、行政法规和相关规定,遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,建议发行人尽职尽责发行和上市证券,持续监督发行人履行规范操作、承诺和信息披露等义务。

保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取不正当利益。

《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和核心负责人违反本办法,不诚实、忠实、勤勉地履行相关义务的,中国证监会责令其改正,采取监管谈话、聚焦监管、责令其开展业务研究、发出警示函、责令其公开说明、认定其为不适当人选等监管措施。应当依法给予行政处罚的,应当按照有关规定进行处罚;情节严重,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。

以下为原文:

关于向北京圣通印刷有限公司发出警示函监管措施的决定

北京圣通印刷有限公司:

经调查,我发现贵公司在申请非公开发行股票的过程中,存在以下问题:一是关于贵公司下属经营单位和本次募集资金项目实施单位是否需要获得主管部门的行政审批,贵公司认为反馈意见中没有必要办理预审批手续,在后续申请材料中,也认为有些地方需要获得主管部门的行政审批,重大事项的披露不一致;第二,许多行政处罚没有及时披露。

上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第二条(中国证监会令第40号)的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第59条,我决定采取行政监督管理措施,向贵公司发出警告函。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向本会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

中国证券监督管理委员会

2019年10月9日

关于华泰联合证券有限公司、贾鹏、吴学孔

华泰联合证券有限公司、贾鹏、吴学孔发布警示函监管措施的决定:

经调查,我发现在推荐北京圣通印刷有限公司(以下简称申请人)申请非公开发行股票的过程中,您存在以下违规行为:第一,关于申请人的下属经营单位和本次募集资金项目的实施单位是否需要获得主管部门的行政审批,您认为您反馈意见中没有必要办理预审批手续, 而在随后的申请材料中,你也认为有些地方需要获得主管部门的行政审批,而且重要事项的披露不一致; 第二,许多行政处罚没有及时发现和报告。

上述行为违反《证券发行上市保荐业务管理办法》第4条(中国证监会令第137号)。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第62条,我决定采取行政监督管理措施,向您发出警告函。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向本会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

中国证监会

2019年10月9日

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