债市统一执法旨在补短板防风险

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新华社北京12月6日电:债券市场的统一执法旨在补充短缺,防范风险

新华社记者刘凯雄

中国人民银行、证监会和发展改革委日前联合发布《关于进一步加强债券市场执法工作有关问题的意见》。明确指出,经国务院批准,证监会将依法对银行间债券市场和交易所债券市场的违法行为进行统一执法。 此举旨在加强监管和执法,加强协调,建立统一的债券市场执法机制。

近年来,中国债券市场发展迅速,总体稳定规范。 截至2018年10月底,债券市场余额达到83.8万亿元,世界第三,亚洲第二,企业信用债券余额世界第二,亚洲第一。

“如果没有全面的执法保障,很难想象如此巨大的债券市场会带来什么后果。 据中国证监会相关人士透露,相关部委长期以来一直在探索和探讨相关监管机制。意见的发布是监管合作和联合合作的结果。

事实上,早在2012年,在企业信用债券部际协调机制下,相关部委就加强债券市场的跨市场监管和执法达成初步共识,积极稳妥推进相关工作 2017年全国金融工作会议后,中国人民银行、证监会、发展改革委等部委将加快相关工作,从完成短板监管、完善金融监管体系、优化监管资源配置、保持无系统性金融风险底线等方面入手。

据了解,在起草本意见的过程中,监管部门多次征求最高法等相关司法部门对债券市场统一执法的法律依据的意见。 “现行证券法对相关违法行为和相关处罚内容有明确的认定,为全市场统一执法提供了有力的法律保障。 “中国证监会相关人士表示,此次发布的意见内容也澄清了证券法的一些相关适用条款。

监管部门的一些人士透露,引入这一意见是加强债券市场整体规划、更好加强监管合作的重要尝试。 “银行间债券市场规模很大,但目前主要是自律监管,对市场违规行为的惩戒力度仍然很弱。 因此,引入这一观点的基础是完善监管短板,实现监管全覆盖,这对防范和化解重大金融风险具有现实意义。 “

根据意见,中国人民银行、证监会和发展改革委继续按照现行职责分工做好债券市场的行政监管工作。 债券市场自律组织和其他市场参与机构应当做好自律管理等相关工作。 这也意味着“前端的责任将保持不变,后端将统一执法。”

记者了解到,监管部门还将出台相关细则,进一步明确统一执法的工作机制和细节,包括线索转移、案件咨询、工作流程等相关内容